НЬЮ-ДЕЛИ: Регулятор Себи в пятницу наложил штрафы на Reliance Industries Ltd, его председателя и управляющего директора Мукеша Амбани, а также двух других организаций за предполагаемую манипулятивную торговлю акциями бывшего Reliance Petroleum Ltd (РПЛ) еще в ноябре 2007 года.
Штрафы в размере 25 крор и 15 крор были наложены на Reliance Industries Ltd (RIL) и Ambani соответственно. Кроме того, Navi Mumbai SEZ Pvt Ltd было предложено заплатить штраф в размере 20 кроров, а Mumbai SEZ Ltd — 10 крор рупий.
Дело касается продажи и покупки акций RPL в денежном и фьючерсном сегментах в ноябре 2007 года. Это произошло после решения RIL в марте 2007 года о продаже 4,1% акций RPL, зарегистрированной дочерней компании, которая позже была объединена с RIL в 2009 году.
В приказе на 95 страницах судебного исполнителя Sebi Би Джей Дилипа говорится, что любые манипуляции с объемом или ценой ценных бумаг всегда подрывают доверие инвесторов к рынку, когда инвесторы оказываются на стороне рыночных манипуляторов.
«В данном случае обычные инвесторы не знали, что за вышеуказанными операциями в сегменте F&O стоит компания RIL. Проведение … мошеннических сделок повлияло на цену ценных бумаг RPL как в денежном, так и в F&O сегменте и нанесло ущерб интересам других инвесторов «, — сказал он в приказе.
Отмечая, что выполнение манипулятивных сделок влияет на саму систему определения цен, судебный исполнитель сказал: «Я считаю, что с такими актами манипуляции следует бороться строго, чтобы предотвратить манипулятивную деятельность на рынках капитала».
RIL пока не прокомментировал этот вопрос.
24 марта 2017 года Себи приказал RIL и некоторым другим организациям извергнуть более 447 крор рупий по делу RPL. В ноябре 2020 года Апелляционный суд по ценным бумагам (SAT) отклонил апелляцию компании на постановление.
В то время RIL заявила, что оспорит постановление трибунала в Верховном суде.
Помимо распоряжения о выдаче денег, в марте 2017 года Себи также запретил RIL прямо или косвенно в течение одного года совершать сделки с производными инструментами на акции в сегменте F&O фондовых бирж.
В соответствии с приказом, принятым в пятницу, Себи заявил, что RIL вступила в схему манипулятивных сделок в отношении продажи своей доли в RPL.
Однако, прежде чем совершать сделки по продаже в сегменте наличных средств, RIL обманным путем забронировал крупные короткие позиции по ноябрьским фьючерсам RPL через 12 агентов, с которыми она заключила соглашение об обходе лимитов позиций для выплаты комиссионных.
«В результате RIL обманным путем привлекла к себе почти 93% открытого интереса к ноябрьским фьючерсам на RPL, когда указанные 12 агентов открыли короткие позиции в сегменте F&O от его имени», — говорится в приказе.
Финансирование маржинальных выплат агентами было предоставлено Navi Mumbai SEZ Pvt Ltd и Mumbai SEZ Ltd.
«Обычное лицо, связанное с RIL, разместило заказы в денежном сегменте от имени RIL и в сегменте F&O от имени агентов.
«В дату исполнения ноябрьских фьючерсов на RPL, то есть 29 ноября 2007 года, RIL продал 1,95 крр акций RPL на денежном сегменте NSE за последние 10 минут торгов, что привело к падению цен на денежный сегмент, что искусственно занизило цена исполнения ноябрьского фьючерса на РПЛ.
«Это привело к получению прибыли от огромных коротких позиций, удерживаемых агентами в ноябрьских фьючерсах RPL, и указанная прибыль была возвращена RIL агентами в соответствии с предварительным соглашением. Вышеупомянутая стратегия, предпринятая RIL, привела к манипулированию расчетной ценой RPL Ноябрь Фьючерсы и цены на акции РПЛ в денежном сегменте », — говорится в приказе.
Что касается Амбани, то в приказе говорилось, что, будучи управляющим директором RIL, он «несет ответственность за манипулятивную деятельность RIL».
«Я считаю, что котирующиеся на бирже компании должны демонстрировать высочайшие стандарты профессионализма, прозрачности и передовой практики корпоративного управления, что внушает доверие инвесторов, работающих на рынках капитала.
«Любая попытка отклониться от таких стандартов не только подорвет доверие инвесторов, но и повлияет на целостность рынков … транзакции, совершенные с помощью уведомлений, были структурированы и выполнены таким образом, чтобы избежать уведомления регулирующих органов, инвесторов, поскольку они не были в общественном достоянии.
«Таким образом, я прихожу к выводу, что указанная схема манипуляции была обманчива и противоречила интересам рынков ценных бумаг», — сказал судебный исполнитель.
Уведомления: RIL, Ambani, Navi Mumbai SEZ Pvt Ltd и Mumbai SEZ Ltd.
.
